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塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）再次对BCM Begin Capital Markets采取执法行动，此次罚款50000欧元。今天（星期四）宣布和解是因为“可能违反”当地法规。该公司已经支付了和解款项。
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监管通知指出：“达成和解的调查涉及评估公司向斯洛文尼亚居民客户提供投资服务的合规性。”。
可能出现的失误与塞浦路斯投资基金的授权要求和组织要求有关。在利益冲突、评估对客户的适当性、起草关键信息文件以及关键信息文件的形式和内容方面也可能存在失误。
BCM Begin Capital Markets，前身为OX Capital Markets Limited，经营多个品牌，包括CapitalPanda和ProfitLevel。他们提供外汇工具、股票和其他资产类别的交易对手交易服务。该公司于2015年4月获得CIF许可证。然而，该公司已自愿放弃其许可证，目前该许可证正处于监管审查之下。
继续阅读英飞凌引用23财年净亏损中“充满挑战”的市场状况针对BCM Begin Capital Markets的最新行动并不是第一次。去年，它两次与塞浦路斯监管机构达成和解，第一次是17万欧元的罚款，然后是10万欧元。
CySEC打击合规漏洞
CySEC是欧盟提供服务的零售外汇和差价合约（CFD）的首选监管机构之一。监管机构保持警惕，并正在积极对监管失误的公司采取行动。最近，由于担心其唯一间接股东的影响，该公司对凯旋外汇进行了打击。
从我们的目录多资产经纪人多资产经纪人Exness CPT市场查找更多本月早些时候，塞浦路斯监管机构对TradeEU.com和Titan Edge的运营商采取行动，要求支付90000欧元的货币和解。
与此同时，监管机构正在与冒充监管人员的冒名顶替者作斗争，在某些情况下，他们会欺骗投资者甚至公司。新西兰的金融服务市场监管机构甚至多次对CySEC的冒名顶替者发出警报。
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