继2022年末FTX倒闭和UST破产后发生的一系列破产之后，2023年是动荡的一年。

这一年也发生了很多法律诉讼，我们意义重大。从破产到监管诉讼再到集体诉讼，来来往往。

但是，当看到今年最引人注目的案例时，只有少数人会想到。

让我们从最明显的案例开始：美国证券交易委员会针对币安和Coinbase的案件。

今年夏天，这些诉讼接连提起，震惊了加密货币世界。虽然两家公司面临一些相同的指控，但诉讼本质上是不同的。

SEC诉Binance

监管机构指责币安不仅提供未注册证券，还将客户资金混合在一起。

早在6月提起的诉讼中，币安还任命了币安首席执行官赵、BAM贸易和BAM管理，这两个实体经营着币安美国。

美国证券交易委员会的未注册证券索赔针对的是币安的原生代币BNB和BAM Trading的质押计划。

币安早在9月份就提出了驳回申请的动议，但美国证券交易委员会在本月早些时候驳回了该申请。

被告辩称，委员会未能“合理”地指控证券违法行为，美国证券交易委员会超越了其监管范围。

美国证券交易委员会在回应中表示，援引重大问题原则是最高法院的一项裁决，旨在让各机构证明其声称的权力得到了“明确的国会授权”

然而，此案仍在审理中。

现在，请记住Coinbase的过度扩张论点。

SEC诉Coinbase

就在美国证券交易委员会针对币安的第二天，它公布了另一项诉讼。这一次，监管机构瞄准了Coinbase。

虽然币安诉讼中的一些指控可能令人震惊，但Coinbase诉讼并不太令人惊讶。今年早些时候，这家总部位于美国的交易所已经收到了富国银行的通知，这是美国证券交易委员会在采取行动之前的警告。

事实上，在美国证券交易委员会为Coinbase服务之前，Coinbase实际上已经向美国证券交易会提起诉讼。周围发生了什么…似乎。

6月6日，美国证券交易委员会宣布，针对Coinbase涉嫌证券违法行为，并指控其作为未注册交易所运营。

美国证券交易委员会在6月声称：“尽管Coinbase口头上表示希望遵守适用法律，但多年来，Coinbase一直提供加密资产交易服务，这些资产是根据豪威测试和联邦证券法既定原则签订的投资合同。”。

一位律师当时告诉Blockworks，虽然Coinbase和币安的诉讼有相似之处，但它们之间有“根本区别”。这个区别？Coinbase被指控“直接违反注册”

但让我们谈谈两者的相似之处，这让我们回到了主要问题学说。

Coinbase在试图驳回诉讼时也提出了一些重大问题。据称，监管机构无法在监管加密货币方面“夺权”，因此无权对交易所提起诉讼。

Coinbase在针对美国证券交易委员会的案件中（而不是针对Coinbase的案件，不要让他们感到困惑！）试图推动美国证券交易会澄清加密货币监管。然而，美国证券交易委员会对此进行了反击。

与针对币安的诉讼类似，此案仍在审理中。

Celsius的法律困境

与其他案件不同的是，Celsius并没有只面临一场诉讼。你准备好喝字母汤了吗？

联邦贸易委员会、美国证券交易委员会、商品和期货交易委员会都对Celsius提起诉讼，其中一些人提到了前首席执行官Alex Mashinsky。

同一天，司法部也公布了对马辛斯基的起诉。

美国证券交易委员会指控这家破产银行及其前首席执行官未注册和“欺诈”加密资产销售。

联邦贸易委员会指控Celsius声称存款是安全的，以此欺骗客户存入加密货币。剧透提醒：他们不是。

它还宣布与Celsius达成47亿美元的和解，但没有与Mashinsky达成和解。

CFTC指控Celsius作为“Celsius pool的未注册商品池运营商，以交易商品利益为目的招揽、接受和接收资产”，并欺诈投资者。

司法部专门针对马辛斯基，后来发现他们还冻结了他的资产。

司法部声称，马辛斯基与前首席税务官Roni Cohen Pavon一起“策划了一个诈骗Celsius Network客户的计划”。

马辛斯基于9月提出动议，要求驳回联邦贸易委员会对他的起诉。

纽约州总检察长诉Gemini，Genesis，DCG

快说五遍。

早在10月，纽约股份公司就发布了一项针对数字货币集团、DCG首席执行官Barry Silbert、前Genesis首席执行官Michael Moro、Gemini和Genesis的“全面诉讼”。

诉讼称，Gemini和Genesis合谋使用Gemini Earn产品实施了两项计划，导致投资者在去年11月损失超过10亿美元。

哦，还有Gemini Earn属于投资合同的定义。

起诉书称：“创世纪实体、DCG、Moro和Silbert向交易对手和公众虚假保证，创世纪资本‘资本充足’，DCG‘吸收了创世纪实体的损失’。”。

通过这一点，Gemini向公众“谎称”Genesis Capital贷款账簿被过度抵押，但事实并非如此。

Gemini利用这起诉讼来表明，它与Earn用户一起，是“一场大规模欺诈的受害者，并就‘Genesis的财务状况’系统地‘撒谎’。”Gemini还反驳了在诉讼中被点名的说法，声称自己只是一名受害者，也被“诈骗”了

在Earn计划的余波之后，Gemini瞄准了Silbert、Genesis和DCG。今年早些时候，该公司还对西尔伯特和DCG提起了诉讼。

另一方面，DCG声称它配合了纽约检察官的调查，并“对提交的投诉视而不见”

是的，这个案子也在审理中。

美国诉Sam Bankman Fried案

好吧，从技术上讲，这不是2023年的法庭案件，因为最初的指控是在2022年底宣布的，但这绝对是今年审理的最大案件之一，所以我们把最好的留到最后。

陪审团裁定班克曼·弗里德在10月份的审判结束时犯有全部七项欺诈罪。

这场持续了一个月的审判中，包括班克曼·弗里德的前女友和前核心圈子在内的前FTX内部人士出庭作证，称在班克曼·弗里德的敦促下，FTX在2022年11月倒闭前将客户资产混合在一起。

审判中还有一些亮点，从陪审员（后来认定班克曼·弗里德有罪）在作证时睡着，到埃里森解释FTX和阿拉米达如何利用所谓的泰国性工作者贿赂中国官员。

然而，班克曼·弗里德在法庭上的日子还没有结束，因为他仍可能在2024年面临一场以政治捐款为中心的审判。

至少那份起诉书是在2023年提交的！

班克曼·弗里德的刑期仍然未知，尽管他与刘易斯·卡普兰法官已于明年早些时候确定了一个日期，以决定班克曼·弗雷德将在监狱里呆多久。

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