美国证券交易委员会（SEC）已对加密货币交易所Kraken提起法律诉讼，声称其一直在运营一个未注册的证券交易平台。

美国证券交易委员会在加利福尼亚州北区对Kraken、Payward Ventures、股份有限公司和Payward Trading有限公司的母公司提起诉讼。根据美国证券交易委的投诉，Kraken向公众提供未注册的加密交易和交易服务，并涉嫌为其投资者制造风险。

美国证券交易委员会反对未注册的加密货币交易所

“在没有以任何身份向美国证券交易委员会注册的情况下，Kraken同时担任这些加密资产证券的经纪人、交易商、交易所和清算机构。”美国证券交易协会在文件中写道，“在这样做的过程中，Kraken给投资者带来了风险，并从投资者那里收取了数十亿美元的费用和交易收入，而没有遵守甚至承认旨在保护投资者的美国证券法的要求。”

此外，美国证券交易委员会还表示，该公司将用户和投资者的加密资产与自己的公司资产混合，构成了“重大风险”。美国证券交易委员会表示：“例如，Kraken有时持有价值超过330亿美元的客户加密资产，但它将这些加密资产与自己的加密资产混合在一起。”。

美国证券交易委员会（SEC）通过具体案例详细说明了克拉肯涉嫌的不法行为。美国证券交易委员会表示：“事实上，Kraken有时直接从持有客户现金的银行账户中支付运营费用。”该机构还认为，根据独立审计师的说法，“与Kraken对客户托管资产的记录有关”的问题导致了“Kraken 2020年和2021年的财务报表出现重大错误”

被指控的Kraken作为未注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构的行为反映了美国证券交易委员会今年早些时候对币安和Coinbase提起的诉讼。美国证券交易委员会还在4月份起诉加密货币交易所Bittrex提供未注册证券。Bittrex于10月获得破产批准，停止在美国的业务。

Kraken回应指控

Kraken在一篇博客文章中回应了这起诉讼，声称美国证券交易委员会的投诉“没有指控欺诈，没有市场操纵，没有因黑客攻击或安全受损而造成客户损失，也没有违反信托义务。”

该交易所表示：“相反，投诉提出了一个技术性论点：Kraken的业务需要特殊的证券许可证才能运营，因为我们支持的数字资产实际上是‘投资合同’。”。

关于将自己的资金与客户的资金混合的指控，该公司表示，这是“其他加密货币交易平台已经提出的指控”，并将美国证券交易委员会对Coinbase的文件超链接。

该博客文章称：“美国证券交易委员会不能也没有声称任何客户资金丢失或发生了任何损失。也没有声称会发生任何损失。”。“投诉本身承认，这种所谓的‘混合’只不过是Kraken已经赚取的费用。”

我们强烈反对美国证券交易委员会的说法，坚定地认为我们不上市证券，并计划大力捍卫我们的立场。正如我们之前所看到的，美国证券交易委员会认为，当没有明确的途径……——Dave Ripley（@DavidLRipley）2023年11月21日

Kraken首席执行官Dave Ripley也表示不同意美国证券交易委员会的指控，表明他支持国会采取行动解决“美国监管不明确”的问题

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